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法律界人士:科龙民事赔偿起诉时机成熟
2006年7月7日 9:52  来源:中证网  作者:钱昊? 申屠青南

    法律界人士建议科龙结合股改赔偿投资者    

  中国证监会近日对科龙电器(000921)、顾雏军等人虚假信息披露违规行为作出行政处罚决定。法律专业人士接受记者采访时示,该处罚决定来得非常及时,这意味着广大权益受损的科龙A股、H股投资者可以根据最高人民法院的相关司法解释提起诉讼,进行索赔了。 

  那么,哪些投资者有资格提起诉讼请求?提起诉讼需注意哪些事项?未来在诉讼中可能会面临哪些法律难点?专业人士通过本报记者对上述问题进行了释疑解惑。 

  起诉时机已成熟 

  “有了这份处罚决定书,投资者就可以向科龙提起维权诉讼了。”“科龙、德勤虚假陈述证券民事赔偿案全国律师维权团”的临时召集人、上海新望闻达律师事务所律师宋一欣告诉记者,根据最高法《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》(法释[2003]2号),要提起此类诉讼,必须要以证监会等行政机关作出的行政处罚决定、或人民法院作出的有效刑事判决为前提条件。此前维权团的律师一方面在为科龙投资者提供法律服务作好相关准备,另一方面就是在等这份行政处罚决定的出炉。 

  据宋一欣介绍,根据上述《规定》,科龙民事赔偿诉讼可以起诉的对象括:科龙公司;顾雏军等原董事、高管人员及直接责任人员;存在失职的原监事会成员和独立董事;进行审计的审计师事务所及相关注册会计师等。 

  中国社科院法学所研究员刘俊海表示,在诉讼过程中,投资者需要提交的材料包括:身份证复印件;股东卡复印件;载明买卖科龙股票并受到损失的对帐单或交割单原件,并由证券公司营业部盖章。在举证中,应提供证据证明自己投资科龙电器有损失。 

  至于管辖法院,宋一欣提醒投资者,诉讼的被告中若涉及科龙公司,则应当在广州市中级人民法院起诉,诉讼的被告不涉及科龙公司且将德勤会计师事务所列为第一被告的,应当到上海市第二中级人民法院起诉。 

  虚假陈述揭露日将成关键 

  专家提醒,有权利提起诉讼的投资者要具备以下条件:科龙公司2002年年报公后买入科龙公司股票、在科龙公司虚假陈述揭露日后才卖出或继续持有且遭受实际损失的投资者。 

  为什么要有这样一个时间限制?这是因为2002年年报公布日是虚假陈述实施日,只有在这一天之后买入科龙股票,投资行为才与科龙的虚假陈述构成因果关系;而虚假陈述揭露日不仅涉及两年诉讼时效何时开始计算,更重要的是,它将决定起诉资格的确认,只有在揭露日以后卖出或继续持有股票、权益受到损害的投资者才有资格起诉。 

  虚假陈述揭露日最后需要法院认定,但相关司法解释中规定,虚假陈述揭露日是指虚假陈述在全国范围发行或者播放的报刊、电台、电视台等媒体上,首次被公开揭露之日。在科龙案中,可能成为虚假陈述揭露日的日期包括: 

  2004年8月11日———郎咸平质疑科龙的报道发表之日; 

  2005年5月10日———科龙公司公告其因违反证券法被中国证监会查处之日; 

  2005年10月13日———新华社受权发表中国证监会调查科龙公司违法行为报告之日; 

  2006年7月5日———科龙公司公告中国证监会对其做出处罚之日。 

  宋一欣认为,选择2005年5月10日比较恰当。北京大成律师事务所律师陶雨生倾向于新华社受权发表中国证监会调查科龙公司违法行为报告之日,也就是2005年10月13日。刘俊海也较为认同2005年10月13日这一时点,认为这应该是科龙虚假陈诉事实“大白于天下”之时,诉讼时效为该日起的两年之内。 

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