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新理益操纵京东方A股价 遭证监会处罚

http://www.homea.hc360.com2011年12月07日10:40网易财经作者:果韫

新理益操纵京东方A

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    当“散户大王”刘益谦收缩股市战线,变身为收藏家转战油画市场时,一份中国证监会的罚单却不期而至。

    记者从证监会知情人士处获悉,12月2号,证监会在小范围召开新闻通气会,通报了新理益集团有限公司(以下简称“新理益集团”),及其董事长刘益谦、总经理薛飞涉嫌操纵京东方A股价的行政处罚决定书。

    据记者获得的处罚决定书显示,目前证监会根据现有证据已认定新理益买卖京东方A股票的行为构成“操纵证券市场”的行为,并对刘益谦和薛飞予以警告和罚款。

    “散户大王”刘益谦被罚

    记者从证监会披露的行政处罚决定书中获悉,目前证监会根据现有证据已认定新理益在2010年6月9日到2010年6月10日买卖京东方A股票的行为构成了《证券法》第二百零三条所述“操纵证券市场”的行为。

    “12月2日,证监会相关部门在小范围内召开了新闻通气会,对新理益及其董事长刘益谦、总经理薛飞涉嫌操纵京东方A股价的行为予以行政处罚的决定做了通报”,近日,记者从证监会知情人士处获悉。

    该人士透露,早在今年10月8日,证监会就已对此事做出了行政处罚决定书,只是在12月2日的新闻通气会上进一步通报了此事件。

    之后,记者从证监会披露的行政处罚决定书中获悉,目前证监会根据现有证据已认定新理益在2010年6月9日到2010年6月10日买卖京东方A股票的行为构成了《证券法》第二百零三条所述“操纵证券市场”的行为。

    在证监会的调查过程中,刘益谦在陈述、申辩及听证时提出,作为新理益集团董事长,其主要负责公司的战略工作,未参与操纵的相关行为,因此不应被认定为直接负责的主管人员,但为管理上的失职承担领导责任,恳请证监会对其从轻或减轻处罚。

    最后,证监会行政处罚决定书表示,虽然不足以认定刘益谦直接指使、参与了该操纵行为,“但是作为新理益集团的董事长,对公司从事的操纵行为,应当负有相应的直接管理责任”,薛飞作为账户实际操作人,应认定为操纵行为的直接责任人员。

    按照证监会行政处罚决定书的结果,证监会决定没收新理益集团违法所521.14万元,并处以521.14万元罚款,同时,对薛飞给予警告,并处以30万元罚款;对刘益谦给予警告,并处以20万元罚款。

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